2026-06-02 18:43:46
2026年5月25日，山东证监局发布行政监管措施决定书，创元期货股份有限公司淄博营业部（以下简称“淄博营业部”）因多项违规问题，其负责人蒋涛被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
公告显示，山东证监局在检查中发现，淄博营业部存在三大方面问题：一是互联网营销管理不规范；二是客户关系管理不清晰；三是员工管理及薪酬管理不到位。这些问题反映出营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
作为营业部负责人，蒋涛对上述违规行为负有管理责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，山东证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。
根据相关规定，蒋涛如果对本行政监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。