2026-06-02 18:43:47
5月25日，山东证监局发布行政监管措施决定书，指出创元期货股份有限公司淄博营业部（以下简称“创元期货淄博营业部”）存在多项违规问题，决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
三大违规问题暴露内控缺陷
根据山东证监局的调查结果，创元期货淄博营业部主要存在以下三方面问题：
一是互联网营销管理不规范。公告未具体说明不规范的具体表现形式，但互联网营销作为期货公司获客的重要渠道，其合规性管理对于防范风险、保护投资者权益至关重要。
二是客户关系管理不清晰。客户关系管理是期货经营机构的核心工作之一，清晰的客户管理有助于了解客户需求、评估客户风险承受能力，该问题的存在可能影响公司对客户的适当性管理。
三是员工管理及薪酬管理不到位。员工是公司业务开展的主体，员工管理和薪酬管理的规范与否直接关系到员工行为的合规性和公司整体的运营效率。
山东证监局认为，上述问题反映出创元期货淄博营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。该条款要求期货公司应当建立健全内部控制制度，加强对分支机构的管理，防范和化解风险。
被责令30日内整改并提交报告
依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，山东证监局决定对创元期货淄博营业部采取责令改正的行政监督管理措施。
行政监管措施决定书要求，创元期货淄博营业部应当自收到本决定书之日起30日内予以整改，并向山东证监局提交书面报告。
对于该行政监督管理措施，创元期货淄博营业部如果不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管措施的出台，再次凸显了监管机构对于期货公司及其分支机构合规经营和内部控制的重视。创元期货淄博营业部需正视存在的问题，积极落实整改要求，完善内部控制体系，以符合监管规定，促进业务健康发展。